市政府办关于印发宿迁市新兴产业创业投资基金管理办法的通知

2012-11-16 14:26:20 作者:sqkx 来源:


 
 
 
市政府办公室关于印发宿迁市新兴产业
创业投资引导基金管理办法的通知
 
宿政办发〔2012〕230号
 
各县、区人民政府,宿迁经济开发区、市湖滨新城、苏州宿迁工业园区、市软件与服务外包产业园、市洋河新城,市各委、办、局,市各直属单位:
宿迁市新兴产业创业投资引导基金管理办法》已经市人民政府同意,现予印发,请认真贯彻执行。
 
 
 
宿迁市人民政府办公室
2012年11月5日
 
 
 
 
 
宿迁市新兴产业创业投资引导基金管理办法
 
第一章 总 则
第一条 为鼓励我市创业投资企业发展,增加创业投资资本供给,引导创业投资企业向新兴产业领域的企业投资,促进新兴产业壮大规模,根据《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》(国办发〔2008〕116号)、《创业投资企业管理暂行办法》(国家发改委等十部委2005年第39号令)、《省政府办公厅关于转发省财政厅 省发展改革委江苏省新兴产业创业投资引导基金管理办法的通知》(苏政办发〔2010〕153号)、《市政府关于加快创业投资发展的若干意见》(宿政发〔2009〕52号)等文件精神,制定本办法。
第二条 宿迁市新兴产业创业投资引导基金(以下简称“引导基金”)是由市政府设立并按市场化方式运作的政策性基金,专项用于引导创业投资企业重点投向宿迁市区范围内的新能源、新材料、生物技术和新医药、节能环保、新一代信息技术和软件、新能源汽车、智能电网、先进装备制造等新兴产业领域的创业企业。
本办法所称的创业投资企业(以下简称“创投企业”),是指向创业企业进行股权投资,待创业企业发育相对成熟后,通过股权转让获得资本增值收益的企业组织。
第三条 引导基金首期规模为1亿元人民币,按照“政府引导、市场运作、科学决策、严格管理”的原则运行。
第四条 引导基金与现有的国家、省级引导资金建立协调配合机制,科学合理使用资金,提高资金配置效率。
第二章 组织架构
第五条 市政府设立引导基金管理委员会(以下简称“管理委员会”),管理委员会由市政府分管领导和市财政局、金融办、发展改革委、科技局、经济和信息化委等部门负责人组成,市政府分管领导为管理委员会主任。
管理委员会主要负责有关引导基金重大事项的决策和协调,包括资金筹措、合资合作方选择、管理制度、运行机制、风险控制、绩效奖惩等。具体职责是:
(一)涉及引导基金重大事项的决策,确定投资方向和投资原则;
(二)审查批准投资项目的管理、风险控制、投资退出机制和业绩考核等制度;
(三)审查批准年度资金筹集、投资计划;
(四)向国家、省提出与国家、省引导基金合作的申请。
第六条 管理委员会每半年召开一次例会,如有需要,主任可决定召集特别会议。
第七条 管理委员会下设办公室,负责管理委员会日常事务。办公室设在市财政局,由市财政局局长兼任办公室主任,市发展改革委、市金融办分管负责人兼任办公室副主任。办公室对管理委员会负责,主要履行以下职责:
(一)贯彻执行管理委员会确定的发展规划和年度工作计划;
(二)组织协调引导基金的运作;
(四)向管理委员会提交年度工作报告;
(五)完成管理委员会交办的其他工作。
第八条 建立专家评审制度。市发展改革委牵头设立评审委员会,受管理委员会的委托,对市、县区和创投管理团队的申请方案进行合规性初选,组织有关部门和专家对引导基金投资和合作方案进行独立评审,并将评审意见报管理委员会审查批准。
第九条 经市人民政府批准,指定市产权交易中心为引导基金的出资人代表,代行出资人权利和义务。
第三章 引导方式
第十条 引导基金主要采取阶段参股、跟进投资、投资保障和风险补助等引导方式运作,以阶段参股和跟进投资为主。
第十一条  引导基金引导方式的界定:
(一)阶段参股是指引导基金向创投企业进行股权投资,并在约定期限内退出。主要支持与社会资本共同发起设立新的创投企业;
(二)跟进投资是指对创投企业选定投资的创业企业,引导基金与创投企业以同等条件共同投资的投资行为;
(三)投资保障是指创投企业对具有投资潜力、但暂时不符合投资条件的新兴产业领域的初创期创业企业在投资前提供创业辅导,引导基金给予资金资助;
(四)风险补助是指引导基金对创投企业投资于风险较高的种子期、初创期创业企业时产生的投资损失给予一定的资金补助。
第十二条 引导基金通过阶段参股方式投资的,应向社会公开征集合作的管理团队,吸引社会资本共同发起设立创投企业。  
引导基金参股创投企业可采取承诺注资的方式分期到位,但不先于社会资本到位,对单个创投企业的参股比例不超过30%,且不能成为第一大股东。引导基金与国家、省级引导基金参股同一家创投企业的,政府性引导基金的合计参股比例不得超过50%。
第十三条 引导基金通过跟进投资方式投资的资金不得超过全部投资额的10%,且对单个创业企业原则上只能跟进投资一次。
跟进投资仅限于创投企业投资初创期创业企业,引导基金可按适当股权比例向该创业企业投资。跟进投资项目应在宿迁市范围内。
第十四条 本办法所称的初创期创业企业,是指主要从事新兴产业相关领域的产品研发、生产和服务,成立期限在5年以内的非上市创新型企业,并应当具备下列条件:
(一)直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例在10%以上;
(二)净资产在2000万元人民币以下,每年用于高新技术研究开发的经费占销售收入的5%以上。
第十五条 引导基金可通过上市转售、股权协议转让、企业回购及破产清算等方式退出。在有受让人的情况下,引导基金可以随时退出参股的创投企业和跟进投资的创业企业,其他股东具有优先受让权。
第四章 投资管理
第十六条 引导基金阶段参股的创投企业须满足以下条件:
(一)引导基金参股设立的创投企业,必须按有关规定在宿迁市经工商行政管理部门登记,在备案主管部门备案,并接受监督;
(二)实收资本(或出资额)在3000万元人民币以上,或首期出资额在1000万元以上,并承诺登记注册后3年内出资额达人民币3000万元以上,所有投资者以货币形式出资;
(三)有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职管理团队。管理团队的主要管理人员已经受托管理一家以上经备案的创投企业,且管理业绩优良,或有已成功投资和服务两个以上创投企业的经验;
(四)管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制;
(五)按照国家企业财务、会计制度规定,有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。
第十七条 引导基金阶段参股的创投企业,在对创业企业进行投资时应当符合下列原则:
(一)投资对象原则上应当是在宿迁市范围内注册设立的创业企业,投资中小创新型企业的资金不低于创投企业全部投资额的60%;
(二)投资对象应从事新兴产业相关领域内高科技产品的研发、生产和服务;
(三)投资对象仅限于未上市企业。但所投资的未上市企业上市后,创投企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限;
(四)投资初创期创业企业的投资额比例不得低于创投企业全部投资额的20%;
(五)对单个创业企业的累计投资不得超过创投企业自身注册资金的20%;
(六)投资对象不能属于合伙企业,不得投资于其他创投企业;原则上不得控股被投资企业。
第十八条 引导基金参股创投企业应当在《投资合作协议》和《企业章程》中明确下列事项:
(一)在有受让方的情况下,引导基金可以退出;
(二)参股创投企业的其他股东不先于引导基金退出;
(三)参股创投企业的其他股东未按规定向初创期创业企业投资的,引导基金有权退出。
第十九条 参股创投企业的其他股东自引导基金投入后3年内购买引导基金在参股创投企业中的股权,转让价格按不低于原始投资额和同期国债利息之和确定;超过3年的,转让价格根据同股同权原则按当时市值确定。参股创投企业其他股东之外的投资者购买引导基金在参股创投企业中的股权,按上述确定转让价格的原则,以公开方式进行。
第二十条 鼓励首投(即引导基金参股的创投企业先于其他社会投资企业,第一次投向新兴产业的创业企业和项目的资金)。当引导基金参股的创投企业,投资于初创期创业企业的投资比例不低于全部投资额的30%时,如其中投向于初创期创业企业的首投资金出现亏损,引导基金可根据事先约定,排在其他股东清偿顺序最后清偿。
第二十一条 引导基金以阶段参股方式投资的,在公开征集合作管理团队时,管理委员会办公室应要求其提交以下材料:
(一)创投企业注册资本金募集计划书;
(二)管理团队简历介绍及成功投资案例分析;
(三)创投企业投资目标规划和章程;
(四)引导基金与管理团队的合作协议草本;
(五)引导基金委托管理协议草本;
(六)投资管理、风险控制、投资退出、业绩考评等制度草本;
(七)其他需要提交的材料。
第二十二条 引导基金对创业企业进行跟进投资时,由合作的管理团队向管理委员会办公室提出申请,并提交以下材料:
(一)被投资企业上年度的会计报表和审计报告(新设立的企业除外);
(二)被投资企业的资产评估报告(新设立的企业除外);
(三)创投企业已批准投资的文件副本;
(四)创投企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》;
(五)创投企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》;
(六)创投企业的营业执照复印件及章程。
第二十三条 对于符合条件的跟进投资项目,经评审委员会审核并报管理委员会同意,引导基金在确认创投企业已全额出资后,按双方协议要求办理跟进投资的出资手续。
第二十四条 引导基金跟进投资形成的股权可以委托共同投资的创投企业管理。采用股权托管的,应当由引导基金与受托机构签订《股权托管协议》,明确双方的权利、义务和股权退出的条件或时间等。
第五章 投资保障和风险补助
经管理委员会决策同意,引导基金可按照投资收益的一定比例提取风险准备金,对创投企业投资于初创期创业企业的投资损失,可以适量给予风险补助。
风险补助资金主要用于弥补创业投资损失。
第二十六条 投资保障分两个阶段进行。在创投企业与被投资企业签订《投资意向书》后,引导基金对被投资企业给予投资前资助;在创投企业完成投资后,引导基金对被投资企业给予投资后资助。
第二十七条 申请投资保障的项目应符合管理委员会确定的投资方向和投资原则。
第二十八条 创投企业在拟对被投资企业进行首投时,可以与被投资企业通过一定程序共同向管理委员会提出投资前资助申请,并提交以下材料:
(一)创投企业与被投资企业签订的《投资意向书》和《辅导承诺书》;
(二)被投资企业高新技术研发或高新技术产品产业化的费用支出明细资料;
(四)其他需要提交的材料。
第二十九条 申请投资前资助的,创投企业应当与拟被投资企业签订《投资意向书》和《辅导承诺书》,明确以下事项:
(一)获得引导基金资助后,由创投企业向被投资企业提供无偿创业辅导的主要内容。辅导期一般为1年,最长不超过2年;
(二)辅导期内被投资企业应达到符合创投企业投资的条件;
(三)创投企业与被投资企业双方违约责任的追究。
第三十条 符合本办法第三十条规定,并经评审委员会审核报管理委员会同意的,引导基金可以给予被投资企业投资前资助,资助金额原则上不超过100万元人民币。资助资金主要用于补助被投资企业高新技术研发的费用支出。
第三十一条 经过创业辅导,创投企业实施投资后,创投企业与被投资企业可以共同向管理委员会申请投资后资助。经管理委员会审核同意后,引导基金可以根据情况,给予被投资企业原则上不超过100万元人民币的投资后资助。资助资金主要用于补助被投资企业高新技术产品产业化的费用支出。
第三十二条 对辅导期结束未实施投资的,创投企业和被投资企业应分别提交专项报告,说明原因。对不属于不可抗力而未按《投资意向书》和《辅导承诺书》履约的,引导基金依法收回投资前资助资金。
第三十三条 满足本办法相关规定的创投企业投资初创期创业企业,在投资退出时如发生投资损失,可以申请引导基金给予风险补助。
第三十四条 经评审委员会审核并报管理委员会批准后,引导基金按照最高不超过创投企业实际投资额的5%给予风险补助,补助金额最高不超过300万元人民币。
第六章 监督管理
第三十五条 管理委员会按照有关规定,对引导基金建立有效的绩效考核制度,定期对引导基金政策目标、政策效果、扩大引导基金投资规模、资金投向及其资产情况进行评估,并纳入公共财政考核评价体系。
第三十六条 引导基金参股创投企业期限原则上不超过5年。如确需超过5年的,须经管理委员会同意。
第三十七条 与引导基金合作的创投管理团队应及时报告引导基金运行过程中发生的重大事件,并于每季度结束后10个工作日内向管理委员会报送引导基金投资运作、资金使用等情况,于每个会计年度结束后的4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。
第三十八条 引导基金以参股方式发起设立创投企业的,可在符合相关法律法规规定的前提下,事先通过公司章程或有限合伙协议约定引导基金的优先分配权和优先清偿权。
第三十九条 引导基金不得用于贷款、担保、赞助、捐赠等支出,未投资金应以定期存单等形式存放银行或购买国债;引导基金及获得引导基金支持的创投企业不得投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家、省、市政策限制类行业。
第七章 附 则
第四十条 本办法施行前的相关规定与本办法不一致的,以本办法规定为准。
第四十一条 本办法由管理委员会授权管理委员会办公室解释。本办法的制订和修改,须经管理委员会通过并报市人民政府批准后生效。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。
 
 
抄送:市委各部委办,市人大常委会办公室,市政协办公室,市法院,市检察院,宿迁军分区。
宿迁市人民政府办公室              2012年11月6日印发

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